CFTC cáo buộc rằng Binance đã vi phạm luật liên bang để thu hút người dùng Hoa Kỳ với doanh thu hàng triệu USD, một mối đe dọa tiềm ẩn đối với sàn giao dịch.
Binance, Giám đốc điều hành Changpeng Zhao và cựu nhân viên tuân thủ của nó, Samuel Lim, đều có tên trong đơn khiếu nại.
CNBC trước đây đã báo cáo về cách Binance tham gia vào hoạt động tương tự để thu hút người dùng Trung Quốc đại lục.
Ủy ban Giao dịch và Hợp đồng Tương lai Hàng hóa đã đệ đơn khiếu nại chống lại sàn giao dịch tiền điện tử Binance, người đồng sáng lập Changpeng Zhao và cựu giám đốc tuân thủ của sàn, Samuel Lim, cáo buộc rằng Binance đã tích cực thu hút người dùng Hoa Kỳ và phá hoại “chương trình tuân thủ không hiệu quả” của chính sàn giao dịch. theo một hồ sơ tại tòa án liên bang Illinois hôm thứ Hai.
Việc nộp đơn có khả năng nâng cao hoạt động của sàn giao dịch và có khả năng chỉ là bước đầu tiên trong cuộc đàn áp theo quy định đối với sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới. Ngoài sự thất vọng và bất kỳ chi phí tiền tệ nào, hồ sơ CFTC đã yêu cầu tòa án áp dụng các biện pháp cứu trợ hơn nữa, bao gồm cả lệnh cấm giao dịch và đăng ký.
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Binance, Zhao và Lim đã vi phạm tám điều khoản cốt lõi của Đạo luật trao đổi hàng hóa, bao gồm các luật yêu cầu các biện pháp kiểm soát “được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố”.
Chỉ vài ngày trước khi đệ trình CFTC, CNBC đã báo cáo về cách các nhân viên của Binance làm việc để phá vỡ các biện pháp kiểm soát tuân thủ của sàn giao dịch tại Trung Quốc, sử dụng một số kỹ thuật tương tự mà CFTC cáo buộc Binance để thu hút người dùng Hoa Kỳ.
Zhao và Lim bị cáo buộc “tích cực thu hút các khách hàng ‘VIP’ sinh lợi và quan trọng về mặt thương mại, bao gồm cả khách hàng tổ chức, ở Hoa Kỳ,” đơn khiếu nại cho biết.
“Hành động thực thi ngày hôm nay chứng tỏ rằng không có địa điểm nào, hoặc tuyên bố thiếu địa điểm, sẽ ngăn cản CFTC bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ. Tôi đã nói rõ rằng CFTC sẽ tiếp tục sử dụng tất cả quyền hạn của mình để tìm và ngăn chặn hành vi sai trái trong thị trường tài sản kỹ thuật số đầy biến động và rủi ro,” chủ tịch CFTC, ông Rostin Benham cho biết trong một tuyên bố .
Cơ quan quản lý cho biết Binance và Zhao đã thực hiện các bước để cố tình che giấu vị trí của các công ty con của sàn giao dịch. Đây là một phần của chiến lược lớn hơn mà Zhao cho biết là nỗ lực nhằm “giữ cho các quốc gia trong sạch”, cơ quan quản lý cáo buộc trong hồ sơ.
Một phần quan trọng trong nỗ lực bị cáo buộc của Binance nhằm thu phí và thu hút người dùng Hoa Kỳ là chương trình VIP của sàn giao dịch, dành cho các cá nhân có giá trị ròng cao, hồ sơ CFTC cho biết.
“Binance biết danh tính và vị trí địa lý của các VIP của mình vì Binance giám sát các nguồn khối lượng giao dịch và doanh thu dựa trên phí như một vấn đề tất nhiên trong quá trình thực hiện các hoạt động của mình,” khiếu nại của CFTC cáo buộc.
Các VIP của Binance đã được cung cấp các đặc quyền khi các cơ quan thực thi pháp luật theo đuổi họ hoặc đóng băng tài sản của họ, CFTC cáo buộc, tuyên bố rằng Binance đã thông báo cho các VIP hoặc đề nghị họ rút tài sản của mình khỏi nền tảng.
“Đừng trực tiếp yêu cầu người dùng chạy,” Binance đã hướng dẫn nhóm VIP của mình, hồ sơ bị cáo buộc. “Nếu người dùng là một nhà giao dịch lớn hoặc một người thông minh, họ sẽ nhận được gợi ý.”
Vài giờ sau khi nộp đơn, Zhao đã đưa ra một tuyên bố , nói rằng anh ta thấy cáo buộc không đưa ra một sự trình bày đầy đủ về sự thật, nói rằng Binance đã hợp tác với các yêu cầu của cơ quan thực thi pháp luật quốc tế và Hoa Kỳ và đã đóng băng 160 triệu đô la theo chỉ đạo của năm thực thi pháp luật -to-date.
CNBC trước đây đã báo cáo về cách dịch vụ khách hàng của Binance và các đại diện VIP đã tư vấn cho người dùng ở Trung Quốc đại lục về cách trốn tránh các hệ thống tuân thủ của Binance. Việc sử dụng mạng riêng ảo và các tài liệu thay thế phi nhà nước đã được một số tình nguyện viên và nhân viên tư vấn cho các thương nhân Trung Quốc đại lục. Hồ sơ CFTC cáo buộc rằng Binance đã tham gia vào hoạt động tương tự cho người dùng Hoa Kỳ.
“Nhưng tốt nhất có thể, chúng tôi cố gắng yêu cầu người dùng của mình sử dụng VPN hoặc yêu cầu họ cung cấp (nếu có một thực thể) các tài liệu không phải của Hoa Kỳ. Nhìn bề ngoài, chúng tôi không thể thấy có người dùng Hoa Kỳ nhưng trên thực tế, chúng tôi nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác,” Lim nói với một nhân viên Binance vào năm 2020 theo hồ sơ.
Lim bị cáo buộc đã khuyên chống lại hành vi gian lận hoàn toàn nhưng lại khuyến khích “các phương tiện sáng tạo” để vượt qua các quy định. Binance “có thể khuyến khích họ trở thành tài khoản không kyc,” Lim. KYC là viết tắt của know-your-customer, một bộ nguyên tắc hướng dẫn các chương trình chống rửa tiền cho các tổ chức tài chính và là một phần quan trọng trong cuộc chiến chống khủng bố và tài trợ bất hợp pháp.
Người phát ngôn của Binance cho biết trong một tuyên bố: “Chúng tôi đã đầu tư đáng kể trong hai năm qua để đảm bảo rằng chúng tôi không có người dùng Hoa Kỳ nào hoạt động trên nền tảng của chúng tôi,” một phát ngôn viên của Binance cho biết trong một tuyên bố, gọi khiếu nại là “bất ngờ và đáng thất vọng.”
Trước đó trong ngày , Zhao đã đăng một dòng tweet có nội dung “4” trong một phản hồi rõ ràng đối với việc nộp đơn CFTC.
Số bốn là lời kêu gọi cơ sở người dùng quốc tế tận tụy của Binance loại bỏ dư luận tiêu cực về sàn giao dịch là “tin giả”.
“Con đường tốt nhất phía trước là bảo vệ người dùng của chúng tôi và hợp tác với các cơ quan quản lý để phát triển một chế độ quản lý rõ ràng, chu đáo,” tuyên bố của Binance tiếp tục.
Phản ứng cá nhân của Zhao lặp lại điều đó. “Chúng tôi dự định sẽ tiếp tục tôn trọng và hợp tác với Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý khác trên toàn thế giới,” Giám đốc điều hành Binance viết.
THEO CNBC